CBDDQ能力建材

Wolf伟德下载官网安装sberg集团很高兴发布一系列资料,支持实施通讯银行尽职调查问卷(CBDDQ)。The CBDDQ was launched in 2018 as a significant update to the original Wolfsberg AML Questionnaire covering the major aspects of banks’ financial crime programmes (AML, ABC and Sanctions) and is designed to be an enhanced and reasonable standard for cross-border and/or other higher risk Correspondent Banking Due Diligence, reducing to a minimum any additional data requirements, as per the Wolfsberg definition and current FATF Guidance.

这些材料旨在帮助行业中的“能力建设”,并支持G20和其他超法组织的目标,以对通讯银行空间的一个良好的监督和更加统一的监管标准。Wolfsberg预计这些材料对公共部门实体非常有用,因为他们与银行和寻求加强自己的财务犯罪合规计划以及银行和其他金融机构为自己的培训需求工作。

新的Wolfsberg能力建筑材料包括:

·简短的视频概述了CBDDQ及其开发和目的

·一系列12个视频,单独覆盖CBDDQ的每个部分,旨在为银行,监事和其他公共部门机构的高级培训和意识

·对CBDDQ中大多数问题的详细审查突出了这些问题旨在识别问题的风险和审议,以及对记者和被投诉人之间的沟通来说明确预期。

新工具应与CBDDQ本身以及以前发布的完成指导和常见问题解答文件组合使用。

介绍CBDDQ

介绍视频

指导文件

CBDDQ能力建设指导APL 2020

WebEx培训课程

CBDDQ第1节:实体和所有权

CBDDQ第2节:产品和服务

CBDDQ第3节:AML,CTF和制裁计划

CBDDQ第4节:反贿赂和腐败

CBDDQ第5节:政策和程序

CBDDQ第6节:AML,CTF和制裁风险评估

CBDDQ第7节:KYC,CDD和EDD

CBDDQ第8节:监测和报告

CBDDQ第9节:付款透明度

CBDDQ第10条:制裁

CBDDQ第11节:培训和教育

CBDDQ部分12-13:质量保证/合规性测试


后台整合
CBDDQ.
对新付款方式的控制
信用卡
DFS 504规则
数字身份
效力
Fintech / Regtech.
监督的未来
模型与方法论
负面新闻最佳实践
零售银行
RFI基准测试
FCC专业的作用
制裁
财富/资金来源
税收透明度
恐怖主义融资和高风险慈善机构
基于贸易的洗钱
供应商采购尽职调查/ ABC控制框架